保荐倍特药业过程中未勤勉尽责 华泰联合及两名保代收到警示函

曾在证券承销倍特药业环节中未勤勉尽责，近日华泰联合及两位保代接到管控警示函。最近一年多，华泰联合及多名保荐代表人屡屡管控警告。

10月31日，中国证监会称，核查，发觉华泰联合证券及其丁本来、郑明欣在证券承销倍特药业首次公开发行股票并发售环节中，未勤勉尽责执行有关岗位职责，没有发现企业出现一部分业务流程推广费用会计原始凭证出现异常，过后填补业务流程推广费用会计原始凭证或更换、清除出现异常会计原始凭证，一部分销售推广主题活动未真正进行，对储存很多营销推广服务提供商公司章扫描文件的原因无法给予合理性表述，业务流程推广费用有关内控制度不完善等诸多问题。

中国证监会强调，以上个人行为违背了有关规定，故决定对华泰联合及其丁本来、郑明欣采用出示警示函的监管具体措施。

新闻记者留意到，近年来，华泰联合证券承销的科创板上市及创业板IPO工程中，有好几个新项目发生信披缺陷，当中1个因信息公开规范化遭受交易中心的提名。

以已过后的广康生化作例，在首轮询问中，深圳交易所便规定广康生物化学以及承销商华泰联合对招股说明书开展“返修”，主要原因是招股说明书发生好几处反复信息内容。

值得一提的是，华泰联合投行部前管理层曾经因为内线交易被市场禁入。上年1月8日，证监会网站公布一则市场禁入确定，原华泰联合投行部副总监广宏毅因内线交易英唐智控，总计成交额达3830.59万余元，最后被广东省高院评定组成内幕交易罪，依规被判其有期徒刑三年，缓刑五年，罚款12万余元。中国证监会决定对广宏毅采用终生证券市场禁入对策。